如何在香港注册设立开放式基金公司?(建议收藏)
2020-02-26

1.什么是开放式基金公司?

开放式基金型公司是开放式集体投资计划的一种,结构上属拥有不定额股本的有限法律责任公司,主要用作投资基金工具,并为股东的利益管理投资。

开放式基金型公司主要的成立目的为一个投资基金,并非如同其他按《公司条例》(第622章)注册成立的普通公司,用以进行一般的商业及贸易用途。开放式基金型公司是根据《证券及期货条例》(第571章)注册成立的。

2.哪些法规来约束开放式基金?

开放式基金型公司由下述法规及守则规管:

• 《证券及期货条例》(第571章)第IVA部;

• 《证券及期货(开放式基金型公司)规则》;

• 《证券及期货(开放式基金型公司)(费用)规例》;

• 《开放式基金型公司守则》;

• 《证监会产品手册》

3.哪些机构来监管开放式基金公司?

由于开放式基金型公司是作为投资基金而成立,因此由证券及期货监察事务委员会担任主要监管机构,并根据《证券及期货条例》(第571章)负责开放式基金型公司的注册及监管事宜。

公司注册处处长负责开放式基金型公司成立为法团和法定法团文件存档的事宜,而破产管理署署长则负责开放式基金型公司的清盘程序。

4.开放式基金公司与普通公司有何不同?

开放式基金型公司主要的成立目的为一个投资基金,并非用以进行一般的商业及贸易用途的公司。因此,《公司条例》内有些规定并不适用于开放式基金型公司,例如开放式基金型公司无须:

• 向公司注册处(本处)申报股本资料;

• 委任公司秘书;

• 向本处申报押记资料;

• 向本处交付周年申报表。

5.我如何成立一间开放式基金公司?

根据《证券及期货条例》(第571章)第112C及112D条,开放式基金型公司获证券及期货监察事务委员会(证监会)注册及公司注册处处长(处长)发出公司注册证明书后即告成立。这会透过「一站式」程序进行,即证监会会将开放式基金型公司的注册通知处长,而证监会的注册会在处长发出公司注册证明书时生效。

在「一站式」的程序下,申请人只须向证监会交付处长及税务局局长(局长)分别就成立为法团及商业登记要求的所有文件及费用。处长会在证监会批准该开放式基金型公司注册后登记相关文件,并同时发出「开放式基金型公司注册证明书」及「商业登记证」(代表局长)。

6.成立一间开放式基金需要哪些文件及费用?

成立一间开放式基金型公司须要下述文件:

• 开放式基金型公司-法团成立表格

• 法团成立文书的文本;

• 致商业登记署通知书 。

此外,根据《商业登记条例》(第310章)第5A条的规定,任何人士申请成立开放式基金型公司,即会被视作已同时申请商业登记。交付申请成立文件时,必须同时缴付所须的商业登记费及征费,有关订明的商业登记费及征费的详情。

注:

有关向证券及期货监察事务委员会(证监会)申请注册开放式基金型公司所须的文件及费用,请浏览证监会网页(www.sfc.hk)「监管职能>投资产品」栏目或直接向证监会查询。

具体费用请联络世诚国际香港秘书处。

7.开放式基金公司的办事处是否可以设立在香港境外?

不可以。开放式基金型公司必须在香港设有一个注册办事处。

8.开放式基金公司的名称应该符合那些要求?

证券及期货监察事务委员会(证监会)负责审批开放式基金型公司的公司名称,有关要求载于《证券及期货条例》(第571章)第112H条及《开放式基金型公司守则》。

一般而言,开放式基金型公司的名称:

• 不可属于证监会认为具误导性或因其他理由而属不适宜的名称;

• 不得与另一间现有的开放式基金型公司的名称相同的名称;

• 必须以 “Open-ended Fund Company” 或 “OFC” 作为公司英文名称的结尾,及以“开放式基金型公司"作为公司中文名称的结尾。

9.公司成立后是否可以更改名称?

根据《证券及期货(开放式基金型公司)规则》(第571AQ章) (「该规则」)第9(1)条,除非证券及期货监察事务委员会(证监会)已核准开放式基金型公司更改名称,否则公司不得更改其名称。

在「一站式」的程序下,开放式基金型公司须在获发证监会核准其更改名称的通知的日期后的15日内,按该规则第9(4)条以指明表格将有关更改公司名称的通知,连同所须费用,交付证监会。公司注册处会在证监会核准该开放式基金型公司更改名称后登记该表格,并发出开放式基金型公司「更改公司名称证明书」。

10.开放式基金公司董事的任命是否有要求?

有。《证券及期货条例》(第571章) 第112U(1)条规定一间开放式基金型公司须有最少2名董事。

11.法人团体可否担任或委任公司的董事?

不可。《证券及期货条例》(第571章) 第112V(1)条说明法人团体作为开放式基金型公司董事的限制。

12.非香港籍公民是否可以委任开放式基金公司的董事?

非香港居民可被委任为开放式基金型公司董事,但是他/她必须有一名法律程序文件代理人。

通常住址是在香港以外地方的开放式基金型公司董事(即「非香港居民董事」),须有一名法律程序文件代理人。法律程序文件代理人获授权接受任何须向该非香港居民董事送达的法律程序文件或通知。法律程序文件代理人可以是-

(a) 通常住址在香港的个人;

(b) 一间公司;或

(c) 一间律师行或执业会计师事务所。

如法律程序文件代理人为一间公司或一间合伙(即上述(b)及(c)项),公司的注册办事处的地址或该合伙的主要营业地点必须在香港。

13.我可否查询一间开放式基金公司的资料?

可以。你可订购开放式基金型公司的文件影像和资料报告的经核证副本,然后在指定日期和时间后前往金钟道政府合署13楼,到本处的公众查册中心的领件处领取。如以联线方式订购,你可选择以邮递或速递方式收取经核证副本,但须缴付手续费。

了解更多相关信息,可关注官方微信公众号:success-trust

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